第一步
第二步
第三步
第四步
第五步
  • 【证监会对3宗信息披露违法违规案做出行政处罚】 ag电子游戏讯,证监会对3宗信息披露违法违规案做出行政处罚,涉及庞大集团、美都能源、盛达矿业。其中,对庞大集团给予警告,处以60万元罚款;对董事长庞庆华对庞庆华作为“未如实披露权益变动情况和遗漏披露相关融资安排”的违法主体,给予警告,并处以60万元的罚款;对庞庆华作为庞大集团涉案信息披露违法行为的责任人员,给予警告,并处以30万元罚款。两项合并处理,对庞庆华给予警告,并处以90万元的罚款。

  • 【证监会:上半年对11家证券中介机构启动调查】 ag电子游戏讯, 证监会新闻发言人高莉20日表示,今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查,涉及证券公司3家,会计事务所5家,评估机构2家和律师事务所1家。下一步,证监会将及时向社会公布处理结果,坚决查办市场关切、影响恶劣的重大财务造假、信披违法案件,始终对中介机构违法违规保持高压态势。

  • 【证监会:上半年信披违法违规立案调查39起,同比增长50%】 ag电子游戏讯,证监会20日通报上半年查处信息披露违法违规案件情况,上半年立案调查39起,同比增长50%;办结17件,其中查实16件。信披违法违规案件主要表现包括:一是虚构购销业务、滥用会计准则实施财务造假;二是利用违规担保、资金占用等损害上市公司利益;三是未依法履行重大事项等信息披露义务;四是环境违法信息披露不实的案件不断增加。案件呈现以下特点:一是财务造假手法隐蔽;二是涉案领域涉及公司债等业务;三是多种违法行为交织;四是不少案件情节特别严重,涉嫌刑事犯罪,有的持续多年实施财务造假且金额巨大。

  • 【证监会对6宗案件作出处罚】 ag电子游戏讯,证监会对6宗案件做出行政处罚,包括1宗操纵市场案,2宗内幕交易案,1宗期货公司违反风险监管指标案,2宗信息披露违法违规案。涉及珠海中富、尔康制药等。证监会强调,将对信息披露违法行为始终保持高压态势,一旦发现必将果断亮剑,重拳出击,坚决查处信息披露违法行为并依法追究相关人责任。

  • 【证监会修改行政许可程序规定第15条等内容 对多家涉案会计事务所立案调查】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人13日表示,证监会修改中国证券监督管理委员会行政许可程序规定第15条等内容。近期,证监会对多家涉案会计事务所等机构进行了立案调查。

  • 【证监会开展专项执法行动第三批案件 9家公司未按期披露年报被查办】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人高莉13日表示,证监会部署2018年专项执法行动的第三批案件,集中查处9家上市公司未按期披露2017年年报,案件查办工作已经全面展开。高莉指出,证监会在严肃查处未披露年报的同时,还将加大对其背后隐藏违法违规行为的打击力度,督促上市公司合法合规披露信息。

  • 【证监会:证券公司或从业人员涉嫌违法违规 将中止审查有关重大事项的申请材料】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人13日表示,证券公司、证券经营机构及其从业人员涉嫌违法违规或者被司法机构侦查,尚未结案的,对市场有重大影响的,证监会将中止审查有关重大事项的申请材料。

  • 【证监会:将继续推进H股全流通试点】 ag电子游戏讯,对于H股全流通试点的进展,证监会新闻发言人常德鹏6日表示,目前试点进展顺利,一是两大交易所和中国结算发布了实施细则,明确了H股全流通试点的安排和流程;二是核准了试点企业,包括联想控股和中航科工;三是完成了技术准备,多轮测试符合要求。常德鹏介绍,两家企业已经完成了挂牌、外部额度申请等全部准备工作,并进行了信息披露,相关股份已经在港交所上市,下一步证监会将和香港密切合作,积极稳妥的推进H股全流通试点。

  • 【证监会:有的借用杠杆资金操纵 将坚决打击任何形式的操纵市场行为】 ag电子游戏讯,常德鹏指出,操纵类案件呈现以下特点,即短线操纵趋势明显,传统长线操纵明显减少;涉案金额巨大,有的借用民间配资等杠杆资金操纵;违法动机多样,有的利用不同金融产品影响市场;违法主体组织化。下一步,证监会将密切关注市场动态,密切关注异常交易,密切关注账户联动,进一步加大稽查执法力度,坚决打击任何时期、任何领域、任何形式的操纵市场行为。

  • 【证监会:将对五洋建设处以共计4140万元罚款】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人常德鹏6日在发布会上表示,近日,证监会对五洋建设集团涉嫌欺诈发行公司债券作出行政处罚,对五洋建设罚款4140万元,相关人员合计罚款254万元,对直接负责主管人员采取终身市场禁入。他还表示,中介服务机构如存在违法行为,一经查实,将依法严惩。

  • 【证监会对4宗案件作出处罚】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人常德鹏6日表示,对4宗案件作出行政处罚,1宗是老鼠仓案,和深圳市凡得基金管理有限公司有关;1宗从业人员违规买卖股票案;2宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案件。

  • 【证监会通报上半年操纵市场案件情况】 ag电子游戏讯,6日证监会例行发布会上,证监会通报上半年操纵市场案件情况,共启动案件调查40件,查实14件,主要表现在:上市公司内部人员涉及误导性信息操纵;市场黑嘴滥用市场影响力;利用微信群、QQ群等平台发布误导性信息等等。案件呈现特点:短线操纵明显,涉案金额巨大,违法动机多样、违法主体组织化等。

  • 【证监会回应低于3000点将不会推进CDR】 ag电子游戏讯,有记者提问称,资本市场有消息称,如果沪指低于3000点,证监会将不会推进CDR,是否属实?证监会对此回应称,不对市场表现做任何评价,但是CDR工作会依然按照规定依法推进。(一财)

  • 【证监会:部署第二批专项执法行动 严正警告恶意再犯不收手的人员】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人29日介绍,证监会部署2018年第二批专项执法行动,其中对曾被证监会调查的主体进行再次集中调查。证监会严重警告相关主体,严正警告市场上不收手的恶意再犯的人员,证监会将从严从重惩处。证监会发言人表示,近一时期,证监会和交易所在线索处理和市场监控中发现,一批曾因操纵市场、内幕交易、“老鼠仓”交易等违法违规行为受过查处的不法人员,再次现身市场,触碰法律底线,恣意事实严重扰乱市场秩序的违法行为。为此,证监会稽查部门集中进行了搜索排查,锁定了18起有“老面孔”主体参与的典型案例。证监会稽查部门近日集中部署,调配全系统执法力量重点查办18起案件。

  • 【证监会发布证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定】 ag电子游戏讯,证监会正式发布证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定,于7月1日正式实施。《暂行规定》指出,允许内地证券公司或者其从事发布证券研究报告业务的子公司,将香港机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报告转发给客户;允许内地证券基金经营机构委托香港机构,为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金,提供关于港股通股票的投资建议服务。从业务牌照和从业经验等方面明确参与机构的资质,相应规定其义务和责任。

  • 【证监会发布证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定】 ag电子游戏讯, 证监会近日发布《证券期货经营机构及从业人员廉洁从业规定》,进一步加强对行业的廉洁从业监管,夯实发展基础。规定包括五个方面:一是适用范围和基本要求,严禁各类形式的输送和谋取不正当利益;二是强化机构的主体责任,要求完善内控体系,加强对工作人员的管理和问责;三是明晰具体要求,确立执业红线;四是突出重点领域要求,对于干扰审核工作等突出问题细化规定;五是加大处罚力度。

  • 【证监会通报2017年证券期货市场诚信情况】 ag电子游戏讯,证监会22日通报2017年证券期货市场诚信情况,2017年度存在违法失信纪录的机构中,上市公司相关责任主体355家。违法失信机构主要以上市公司相关责任主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主,约占60.2%。从违法失信行为情况看,信息披露违法失信行为仍然高居首位占比47.4%,上市公司违法失信行为主要是信息披露违法。这一定程度说明,信披违法失信行为既是上市公司监管核心也是市场违法失信的“高危区”

  • 【证监会惩处2起上市公司隐瞒重大环境污染信息案件】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人22日表示,证监会严肃整治上市公司环保信息披露违法行为,依法惩处两起上市公司隐瞒重大环境污染信息案件,涉及上峰水泥和*ST三维。其中,上峰水泥重要子公司上峰建材涉嫌污染环境犯罪,甘肃证监局对上峰水泥处以警告并罚款40万元。此外,山西证监局对山西三维及包括董事长等在内28人的违法行为进行行政处罚事先告知,听取当事人陈述申辩意见后依法处罚。高莉表示,证监会将继续保持对重大环境污染信披违法行为的执法高压态势,依法全面从严实施行政处罚,督促上市公司切实履行好生态环境保护义务,打好资本市场污染防治攻坚战和生态文明建设持久战。

  • 【证监会:治理准则规范上市公司独董职权】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人高莉15日表示,证监会对《上市公司治理准则》进行修订。在对独立董事强化职权并规范要求方面,高莉表示,征求意见稿一方面明确了独立董事针对相关事项的特别职权,同时对其履职行为提出新的要求,以促进其作用的发挥。

  • 【证监会:治理准则规范上市公司控制权争夺】 ag电子游戏讯, 证监会新闻发言人高莉15日表示,证监会对《上市公司治理准则》进行修订。对上市公司控制权争夺方面,高莉指出,对上市公司控制权变动导致上市公司治理不稳定的情况,征求意见稿对相关问题做了回应,包括不得通过股东大会决议或董事会决议等剥夺或者限制股东的法定权利;要求董事解聘的补偿条款内容公平合理;上市公司控制权变更过渡期内有关各方应保持公司稳定经营,出现重大问题及时报告。

  • 【证监会修订上市公司治理准则 增加机构投资者参与公司治理规定】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人高莉15日表示,证监会对《上市公司治理准则》进行修订,公开征求意见。修订内容包括:借鉴国际经验,体现公司治理最新发展趋势。增加机构投资者参与公司治理有关规定,重视中介机构在公司治理中的积极作用,强化董事会审计委员会的职责,确立了环境、社会责任和公司治理的信息披露基本框架等。

  • 【证监会召开打击市场黑嘴专项行动调度推进会】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人高莉表示,证监会主席助理黄炜召开打击市场黑嘴专项行动的调度推进会,督办第一批专项执法行动8起市场黑嘴相关案件。要求证监会各单位一是服从统一指挥,形成作战优势;二是落实工作保障,抽调精兵强将参与办案;三是创新办案思路;四是依法规范办案,越是新型案件越要把握规律。会议提出进一步推进的指导意见,一是明确办案方向;二是把握调查方法,既要从传统路径调查,还要从传递路径细查;三是讲究工作策略;四是借助外力,公安、网信支持;五是主动做好法律问题的预演预判。

  • 【证监会对3宗案件做出行政处罚】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人8日表示,证监会对3宗案件做出行政处罚,包括2宗内幕交易案和1宗信息披露违法违规案,涉及文山电力、智慧松德等公司。?其中,1宗信息披露违法违规案涉及圣莱达,被处以60万元罚款。

  • 【证监会:货币市场基金新规严禁无牌机构从事基金销售】 ag电子游戏讯,证监会:货币市场基金新规严禁无牌机构从事基金销售。货币市场基金新规严禁挪用基金销售结算资金用于T+0提现。

  • 【证监会:将进一步完善境相关制度和规则 便利境外机构投资者】 ag电子游戏讯,证监会:中国资本市场将以A股纳入MSCI指数为契机,进一步完善境外机构投资者投资A股市场的相关制度和规则,将便利境外机构投资者通过多种渠道和方式配置A股。

  • 【证监会:货币市场基金快速赎回大额提现存在流动性风险】 ag电子游戏讯, 证监会:货币市场基金快速赎回大额提现存在流动性风险,货币市场基金网上销售和赎回新规禁止对T+0赎回提现垫资。

  • 【证监会:“入摩”是中国资本市场国际化的里程碑】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人1日谈到A股“入摩”时表示,这是中国资本市场国际化的里程碑,也是水到渠成的必然结果。便利境外投资者通过多种渠道投资A股,不断推动建设具有国际吸引力的中国资本市场。

  • 【证监会:对货币市场基金T+0赎回提现业务行限额管理】 ag电子游戏讯,央行与证监会联合发布《关于进一步规范货币市场基金在互联网销售和赎回的指导意见》。指导意见提出要求,包括强化持牌经营要求,对T+0赎回提现业务行限额管理。加强风险管理,严禁误导投资者。意见自6月1日起实行。

  • 【证监会:以后证监会将按月报送信息,依法惩戒老赖行为】 ag电子游戏讯,证监会:以后证监会将按月报送信息,依法惩戒老赖行为。

  • 【证监会提供31人首批限制乘坐火车飞机名单 包括贾跃亭及其姐姐贾跃芳】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人6月1日表示,首批限制乘坐火车飞机名单公布,证监会提供31人,涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务和上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺。而贾跃亭及其姐姐贾跃芳出现在限制名单中。

  • 【证监会对5宗案件做出行政处罚】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人1日表示,证监会对5宗案件做出行政处罚,包括2宗信息披露违法违规案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员私下接受客户委托违法进行股票交易案和1宗短线交易案,涉及中毅达等公司。

  • 【证监会对5宗案件做出行政处罚】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人常德鹏25日表示,证监会对5宗案件做出行政处罚,1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案,2宗信息披露违法违规案,1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案,1宗内幕交易案。涉及奥盖克、武汉凡谷等公司,和华安证券等机构。常德鹏表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击,真假和将继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,维护市场秩序和投资者权益。

  • 【证监会表态坚决打击跨境操纵市场的违法行为】 ag电子游戏讯,高莉表示,跨境操纵市场案是证监会稽查执法的重点打击类型。该案是继唐汉博案之后,查获的又一起利用沪港通操纵市场的案件。证监会将坚持依法全面从严监管,紧盯跨境账户的异常联动,坚决打击跨境操纵市场的违法行为,维护市场稳定运行。

  • 【广州安州操纵“节能风电”获利5057万 被证监会罚没逾亿元】 ag电子游戏讯,今日证监会的例行发布会上,新闻发言人高莉通报,对广州安州投资管理有限公司(简称广州安州)操纵“节能风电”价格行为没收广州安州违法所得约5057.4万元,并处以约5057.4万元罚款;对直接负责的主管人员王福亮给予警告,并处以60万元罚款。

  • 【证监会:对债市后续可能出现风险正在开展摸排工作】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人高莉表示,证监会注意到近期债券市场的兑付风险较高的现象。证监会已提醒相关部门重点做好风险的提前排查、预警、监测和综合研判,和对已经发生的违约进行处置。证监会对后续可能出现风险正在开展摸排工作。

  • 【证监会对5宗案件做出行政处罚】 ag电子游戏讯,证监会对5宗案件做出行政处罚,包括1宗信披违法违规案,1宗操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案和1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案,涉及青岛恒顺众昇公司,河北宝硕股份公司和中国民族证券公司等。

  • 【证监会召开重大案件调度推进会,集中研判5起重大案件】 ag电子游戏讯,5月18日,证监会新闻发言人高莉表示证监会召开重大案件调度推进会,集中研判五起重大典型案件,统筹推进案件查办,深圳、湖北、浙江、山东等地一线办案人员参会。会议要求各调查单位要按照统一的工作部署,立足于打好防范化解金融风险攻坚战的工作要求,有效应对证券期货案件查办工作面临的困难,调整协调推进相关案件的查办工作。

  • 【证监会查处一起利用沪港通账户跨境操纵市场案件】 ag电子游戏讯,5月18日,证监会新闻发言人高莉通报,证监会近期查获一起利用沪港通账户跨境操纵的典型案件,涉案机构涉嫌操纵沪市4只股票,获利2000万元。调查发现,两家私募基金的从业人员预先合谋,利用资金优势在香港开立账户的同时,在内地利用亲友开立A股账户,交易金额33亿元。(证券时报)

  • 【证监会:2138家新三板企业呈现新经济特征】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人高莉11日在评价新三板2017年年报时表示,截至到2018年4月30日,新三板10764家挂牌企业披露了2017年年报,按期披露率96%。挂牌企业的盈利能力维持较高水平,整体净资产收益率8.69%,已有806家公司实现了规模升级,844家中小微企业成长为大中型企业。新动能新产业新业态不断发展,8586家披露了研发支出,总支出607亿元,同比增长10%,2138家企业新经济特征。

  • 【证监会:廖英强案一旦查实符合移送标准将立即执行】 ag电子游戏讯,证监会新闻发言人高莉11日回应媒体提问表示,廖英强案在6日已经做出相关行政处罚的基础上,目前上海证监局、相关稽查部门还在对廖英强案进行进一步的调查,收集整理证据,一旦符合移送标准,将立即执行。

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